临县人民政府办公室

关于加强和规范事中事后监管的实施意见

各乡（镇）人民政府，县直各有关单位：

为持续深化放管服效改革，进一步推动政府职能转变，提升政府治理能力，着力打造“六最”营商环境，根据《优化营商环境条例》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）《山西省人民政府关于加强和规范事中事后监管的实施意见》（晋政发〔2020〕9号），结合临县实际，制定如下实施意见。

一、主要任务

（一）明确监管职责

各监管部门要严格按照法律法规和“三定”规定，结合权责清单编制，在国家及省“互联网＋监管”系统监管事项目录清单的基础上，按照统一的标准规范，全面梳理各自职责范围内的监管事项，明确监管对象、监管范围、监管依据等，依法对市场主体进行监管。监管事项要逐条明确分管负责人、具体承办机构及承办人员，确保事有人管、责有人负。要根据法律法规立改废释和机构职能变化情况，及时对监管事项进行动态调整。（县行政审批服务管理局牵头，县委编办、县司法局配合，县直各部门负责）

（二）厘清监管责任

对“一枚印章管审批”后实现审管分离的事项，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任，审批和监管部门要建立信息双向沟通机制，加强审管衔接；对未实行“一枚印章管审批”的事项，由审批主管部门履行事中事后监管主体责任。对已经取消审批但仍需监管的事项，主管部门负责履行事中事后监管职责；对下放审批权的事项，要同步调整监管层级，确保权责一致；对审批改为备案的事项，主管部门要加强核查，对未经备案从事相关经营活动的市场主体依法予以查处。（县直各部门分别负责）

（三）规范监管行为

各监管部门严格按照法律法规和行业监管标准规则，按照统一的规范细化监管事项检查实施清单，逐一明确具体监管主体、监管对象、监管内容、监管方式等，纳入山西省“互联网＋监管”系统统一管理并动态更新。对每一项监管事项，　要编制监管工作指引，明确监管内容、方法、依据以及检查结果处理的具体要求等，提升监管规范化、标准化水平。（县行政审批服务管理局牵头，县直各部门分别负责）

（四）创新和完善监管方式

1．深入推进“互联网＋监管”。各有关部门履职过程中形成的行政检查、行政处罚、行政强制等信息以及司法判决、违法失信、抽查抽检等信息，各监管部门有关监管投诉举报数据，信用中国（山西）、国家企业信用信息公示系统（山西）等重要监管平台数据等，要及时汇聚到省“互联网＋监管”系统监管大数据中心。监管结果信息要及时归集到相关市场主体名下。充分运用大数据等技术构建风险预警模型，对相关风险进行精准识别、提前预警。加强对风险的跟踪预警和反馈处理。（县行政审批服务管理局牵头，县市场监管局配合，县直各部门分别负责）

2．全面实施“双随机、一公开”监管。除特殊行业、重点领域外，实现全县市场监管领域相关部门“双随机、一公开”监管全覆盖。建立健全跨部门随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库，推动在市场监管领域联合“双随机、一公开”监管常态化，实现“进一次门，查多项事”，最大程度减少对市场主体的干扰。不断完善“双随机、一公开”监管相关配套制度和工作机制，将随机抽查的比例频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩，对有不良信用记录、风险高的要加大抽查力度，对信用较好、风险较低的可适当减少抽查。抽查结果要分别通过国家企业信用信息公示系统（山西）、“信用山西”网站、山西省“互联网＋监管”系统等全面进行公示。（县市场监管局牵头，县直各部门配合）

3．对重点领域实行重点监管。各监管部门要根据市场主体风险等级，加大对重点监管对象的检查力度和频次，对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域，实行全覆盖的重点监管。要通过风险分析方法，强化全过程质量管理，加强安全生产监管执法，严格落实生产、经营、使用、检测、监管等各环节质量和安全责任，守住质量和安全底线。对食品、药品、医疗器械、特种设备等重点产品，建立健全以产品编码管理为手段的追溯体系，形成来源可查、去向可追、责任可究的信息链条。（县直各部门按职责分别负责）

4．落实和完善包容审慎监管。对新技术、新产业、新业态、新模式，围绕鼓励创新、促进创业，探索科学高效的监管机制。加强对新生事物发展规律研究，分类量身定制监管规则和标准，采取审慎包容监管，促进新动能健康成长。对看得准、有发展前景的，要引导其健康规范发展；对一时看不准的，设置一定的“观察期”，对出现的问题及时引导或处置；对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；对以创新之名非法经营的，坚决依法予以查处。推进线上线下一体化监管，统一执法标准和尺度。（县直各部门按职责分别负责）

5．依法开展案件查办。对监管中发现的违法违规问题，综合运用行政强制、行政处罚、联合惩戒、移送司法机关处理等手段，依法进行惩处。对情节轻微、负面影响较小的苗头性问题，在坚持依法行政的同时，主要采取约谈、劝诫、责令改正等措施，及时予以纠正。对情节和后果严重的，要依法责令下架召回、停工停产或撤销吊销相关证照，涉及犯罪的要及时移送有关机关处理。建立完善违法严惩制度、惩罚性赔偿和巨额罚款制度、终身禁入机制，让严重违法者付出高昂成本，有效震慑违法行为。（县直各部门按职责分别负责）

（五）提升监管规范性和透明度

1．规范涉企行政检查和处罚。对涉企现场检查事项进行全面梳理论证，通过取消、整合、转为非现场检查等方式，压减重复或不必要的检查事项，着力解决涉企现场检查事项多、频次高、随意检查等问题。清理规范行政处罚事项，对重复处罚、标准不一、上位法已作调整的事项及时进行精简和规范。加强行政执法事项目录管理，从源头上减少不必要的执法事项。健全行政执法自由裁量基准制度，合理确定裁量范围、种类和幅度，严格限定裁量权的行使。禁止将罚没收入与行政执法机关利益挂钩。加大对企业吃、拿、卡、要等行为的惩处力度和问责力度。（县司法局牵头，县委编办、县行政审批服务管理局配合，县直各部门分别负责）

2．全面推进监管执法公开。聚焦行政执法的源头、过程、结果等关键环节，严格落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度。依托省“互联网＋监管”系统，按照“谁执法、谁公示”的原则，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法不予公开的信息外，行政执法职责、依据、程序、结果等都应对社会公开。对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全过程进行记录，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政执法决定必须经过法制审核，未经法制审核或审核未通过的，不得作出决定。（县司法局牵头，县行政审批服务管理局配合，县直各部门分别负责）

3．健全失职问责、尽职免责办法。将落实事中事后监管职责情况纳入年度目标责任考核指标。依托省“互联网＋监管”系统，建立监管履职评估评价体系，评估结果作为目标责任考核和问责依据。全面落实行政执法责任制和问责制，促进监管执法部门和工作人员履职尽责、廉洁自律、公平公正执法。加快完善各监管执法领域尽职免责办法，明确履职标准和评判界线，对严格依据法律法规履行监管职责、监管对象出现问题的，应结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况进行综合分析，符合条件的要予以免责。（县直各部门分别负责）

二、保障措施

（一）加强组织领导

各部门要进一步统一思想认识，强化统筹协调，加强对本部门本系统事中事后监管工作的指导、督促，确保事中事后监管工作落实到位。

（二）统筹监管资源

各部门要结合简政放权和“一枚印章管审批”改革，加强审管衔接，根据职责任务变化，科学配置审批和监管执法力量，切实把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来。要进一步深化市场监管、生态环境保护、交通运输、农业、文化市场综合行政执法改革，相对集中行政处罚权，整合精简执法队伍，推进行政执法权限和力量向乡镇（街道）延伸下沉，逐步实现基层一支队伍管执法，形成监管合力，解决多头多层重复执法问题。

（三）加强监管能力建设

各部门要加快建设高素质、职业化、专业化的监管执法队伍，扎实做好技能提升工作，大力培养“一专多能”的监管执法人员。加快监管信息化建设，提升完善省“互联网＋监管”系统功能，促进监管工作高效、监管结果公开。推进执法装备标准化建设，提高现代科技手段在执法办案中的应用水平。

临县人民政府办公室

2021年1月18日

（此件公开发布）

政策解读链接：【图解】临县行政审批服务管理局《关于加强和规范事中事后监管的实施意见》的解读

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